两天百家机构上黑名单 上海江西等证监局警示场外配资风险

近两日,多地证监局公示场外配资“黑名单”,名单包括上百家场外配资平台。

中证君梳理发觉,这些场外配资平台的配资杠杆普遍达10倍-15倍,尽管月息收费不一,但年化利率通常在20%至33%之间,通过场外配资加杠杆参与股票投资风险极大。

事实上,这些场外配资公司所举办的经营活动,本质上属于只有期货公司才能依法举办的融资活动,是非法金融活动,一旦发生纠纷,很难过到法律的保护。

多地公示场外配资“黑名单”

近日,多地证监局公示场外配资“黑名单”,并进行了风险警示。

5月28日,重庆证监局发布不具备合法期货期货经营业务资质的机构名单,包括上海旺发速配网路科技有限公司(旺发速配)、重庆很焱网路科技有限公司(拾贝赢)、重庆纽旭科技有限公司(东方红),以上机构未获得中国证监会核发的经营期货期货业务许可证或证券投资咨询业务资格证书。

同一日,广东证监局也发布了第三十二批不具备经营期货期货业务资质的机构名单,包括普惠配资、达人配资、维海配资、国荣配资、益配资、广禾配资、51我要配资等44家平台;还有青岛证监局也公布了辖区内久联优配、乐配资、聚宝盆、股票开户宝APP、金惠配资五家不具有期货期货经营资质的平台,上海证监局公布了辖区内25家具备合法期货期货经营业务资质的机构名单。

5月27日,福建证监局、天津证监局、四川证监局也公布了一批场外配资机构名单。

重庆证监局:

上海证监局:

广东证监局:

青岛证监局:

福建证监局:

天津证监局:

杠杆倍数高 风险极大

场外配资本质上是一种资金借贷关系,配资公司将自有资金和从市场募集来的资金通过平台借给投资者,实现投资者的杠杆交易。配资公司提供期货帐户和资金,收取月息。为了确保出借资金的安全,配资公司实时监控顾客帐户资金情况,设置平仓线和预警线,当顾客资金抵达预警线,配资公司会通知顾客自行减仓或补保证金,一旦顾客资金触碰平仓线,配资公司有权立刻平仓。

中证君浏览了上述部份网页发觉,场外配资公司提供的配资杠杆普遍在10倍-15倍,利息收费不一,有免息的,也有按日期、杠杆倍数、资金量等收费。

某配资公司网站显示,可配杠杆最高为10倍,同时分为免息和低息方案,区别在于能否留仓,低息的按12元/万/日,150元/万/月的费用缴纳。

事实上,场外配资的杠杆率极高,常常达10倍以上,远远低于场内配资(融资融券)1倍的杠杆率,年化利率通常在20%至33%之间,也远远低于场内配资的6%至9%。

5月21日,北京证监局发布了辖区期货期货市场“场外配资”事项的风险警示。北京证监局在风险警示中表示,近期,证券期货市场“场外配资”活动又有所抬头,一些不法分子借助电话、微信、网络等方法四川股票配资平台是什么,诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动,损害投资者利益,扰乱辖区期货期货市场正常秩序。对此,北京证监局诚恳提示提醒辖区广大投资者,“场外配资”机构不具备经营期货期货业务资质股票配资,不属于法定监管对象,有的涉嫌非法从事期货期货业务,甚至采用“虚拟盘”等形式涉嫌从事盗窃等违规犯罪活动。

近日,证监会公布的2019年证监稽查20起典型违规案例中,多个案件都出现了场外配资的身影。

罗山东等人操纵市场案,是近些年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。2016至2018年,罗山西结伙与场外配资中介人员龚世威等人密谋操纵迪贝电气等8只股票,获利4亿余元。2018年7月,该结伙43名主要成员被公安机关追捕归案,2019年12月,浙江省金华市中级人民法院依法对31人做出二审有罪裁定。

吴某某结伙操纵市场案股票配资,系一起股市“黑嘴”跨境施行操纵市场的重大典型案件。吴某某结伙于2016年起借助美国等境外网路服务器开办多个网站推荐“盘后票”,该结伙提早通过私募机构、场外配资大量建仓相关股票,引诱股民建仓的同时卖出获利。2019年3月,该结伙主要成员被公安机关追捕归案。

场外配资不受法律保护

值得注意的是,虽然场外配资平台普遍指出了资金安全,由第三方托管专款专用等,合作伙伴也多为耳熟能详的建行和券商。但期货、期货市场的场外配资活动属于非法金融活动,存在极高风险,根据《证券法》第一百二十条规定,“除期货公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和期货融资融券业务。”

此外,2019年11月14日,最高人民法院即将发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》(以下简称《纪要》),在“关于期货纠纷案件的审理”中场外配资部分,《纪要》指出:“融资融券作为证券市场的主要信用交易方法和证券经营机构的核心业务之一,依法属于国家特许经营的金融业务,未经依法批准,任何单位和个人不得非法从事配资业务。”

关于场外配资合同的效力,《纪要》明确:“这些场外配资公司所举办的经营活动,本质上属于只有期货公司才能依法举办的融资活动股票配资,不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等众多方面的限制,也激化了市场的非理性波动。在案件审理过程中,除依法取得融资融券资格的期货公司与顾客举办的融资融券业务外,对其他任何单位或则个人与用资人的场外配资合同四川股票配资平台是什么,人民法院应该依照《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为无效。”

关于协议无效的责任承当,《纪要》认为:“场外配资合同被确认无效后,配资方依场外配资合同的约定,请求用资人向其支付约定的月息和费用的,人民法院不予支持。配资方依场外配资合同的约定,请求分享用资人因使用配资所形成的利润的,人民法院不予支持。用资人以其因使用配资导致投资损失为由恳求配资方给以赔付的,人民法院不予支持。”

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