什么情况?这家券商职工扎堆”炒股”?2人干了5年未挂失,还有刚入职就开户!

原标题:什么情况?这家券商职工扎堆”炒股”?2人干了5年未挂失,还有刚入职就开户!从业人员为什么总踩红线?

常在海边走,哪有不湿靴。证券从业人员违法炒股的红线未曾放松,从业人员开立帐户也同样是严禁行为。

近日,大通证券某营业部被广东证监局点名,因其对职工开立期货帐户情况欠缺有效监控、未按要求领取经纪人执业证书及举办培训等。其中,该营业部有13名职工入职超过半年未注销期货帐户,更有2名职工入职超过五年尚未注销帐户,还有1名职工在入职后开立帐户股票配资,可算是“知法犯法”。

虽然监管并未直指相关人员存在违法炒股行为,但作为从业人员,拥有期货帐户也属于“瓜田李下”。回顾2020年以来的情况,业内甚少券商分支机构存在违法炒股、代客炒股等问题,其合规问题仍有待规范。

大通证券营业部被“点名”

证券从业人员不得炒股,这是监管为防范风险而设下的红线。对于证券从业人员来说,在入职后获取证券从业资格+注销证券账户属于执业必备。然而,大通证券福州五四路证券营业部却忽略提醒职工执行这一纪律。

近日,大通证券某营业部被广东证监局点名,因其存在内控不健全的问题。具体来看,福建证监局主要强调该营业部存在的三点问题:

一是对职工(含经纪人)开立期货帐户情况欠缺有效监控,13名职工入职超过半年未注销期货帐户,其中:2名职工入职超过五年未注销期货帐户,1名职工入职后开立期货帐户;

二是未按要求领取经纪人执业证书;

公司内部消息炒股

三是未按要求举办经纪人岗前培训和后续职业培训。

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当完善并施行有效的管理制度,防范其从业人员直接或则以化名、他人名义持有、买卖股票,收受别人附赠的股票。此外,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签署委托协议,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。

在培训方面,《证券经纪人管理暂行规定》也明晰强调,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。在为证券经纪人进行执业注册登记后,证券公司应当根据商会的规定复印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

虽然监管并未直指相关人员存在违法炒股行为,但作为从业人员,拥有期货帐户也属于“瓜田李下”。基于上述问题,福建证监局决定对大通证券福州五四路证券营业部采取限期改正行政监督管理举措。

对于大通证券这家名不见经传的大型券商来说,其市场声音较少。不过,近期大通证券股东华信信托被媒体爆出业务暂停等消息,让大通证券也受到更多考量。

根据大通证券2019年季报,截止2019年底公司内部消息炒股,其旗下仅有1家子分公司和1家子公司,仅有营业部48家,其中辽宁省独占15家,其余15个省份共有33家营业部。大通证券母公司员工数目为707人,其中经纪业务523人,占比接近七成。

而按照中证协数据,目前大通证券从业人数为1078人股票配资,其中拥有投顾资格105人,证券经纪人408人。不难看出,大通证券职工中经纪人数目占比颇高。

在2020年分类评价中,大通证券获得BBB的评级结果公司内部消息炒股,与其过去两年保持一致。根据2020年上半年,大通证券实现营业收入2.05亿元,业内排行107位;实现净利润7971万元,业内排行91位。与上年同期相比,业绩水平和排行略有下降。

炒股“红线”仍未放松

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证券从业人员在入职后能够保留期货帐户?从监管文件来看,的确并未有“需要注销帐户”等明晰指向要求。但对于各家券商来说,要求职工入职前挂失属于基本要求。

“原则上必须挂失,在入职前我们会要求准职工提供相应的证明文件,在资料齐全后才会签署劳动协议并补办入职手续。”北京某小型券商人力资源人士向券商中国记者介绍,这一规定由来已久,但公司主要起到外部监督作用,具体也还是须要职工做到自律。“虽然不能开立期货帐户,但对于基金等其他帐户,暂未做过多限制。”

与这次大通证券相关职工因未挂失而被监管点名相比,员工违法炒股可算是多家券商的心病。今年以来,至少已有7家券商的从业人员因借别人名义从事证券交易遭到行政处罚或行政监管举措。

证券从业人员是否可以炒股?对此近些年来争议不断,来自反对限令一方的声音也太明晰:即假如不炒股,如何将理论转化为实践?业务水平又怎样精进?然而,面对黑幕交易、违规代客理财、“老鼠仓”等问题,“锻炼业务水平”的理由似乎有些站不住脚。

在今年3月落地的新期货法中,这一限令一直没有放开。新证券法相关条文明晰规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规规定严禁参与股票交易的其他人员,在聘期或法定年限内股票配资,不得直接或则以化名、借别人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的期货,也不得收受别人附赠的股票或者其他具有股权性质的期货。

此外,新证券法还实现了“查缺补漏”,规定施行股权激励计划或则员工持股计划的期货公司的从业人员,可根据国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的期货。

同样,在职工触发违法炒股并被监管处罚后,也将同样给期货公司带来不良后果。例如,券商中国记者据悉,在去年的分类评价中,就有3家公司主要业务人员违法炒股,被采取行政处罚或民事强制举措,分别调扣0.5分。对于“分毫必争”的分类评级大考来说,如此扣分项实在是得不偿失。

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