河北证券侵吞客户保证金 董事长等责任人受罚

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本报上海1月6日讯记者周芬棉记者明天从证监会据悉,证监会近日对河北证券侵吞客户保证金等违法行为做出行政处罚,其中鉴于河北证券已撤消,不再给与勒令关掉处罚,原河北证券董事长武铁索以及原高管谢春民等五人被吊销从业资格证书公司挪用保证金炒股,同时对王志刚、周天雷、刘东辉等原负责人分别给与罚金或警告处罚。

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证监会查明河北证券四项违法行为:其一是,挪用顾客交易结算资金。自2002年1月14日至2005年12月31日,该期货公司累计侵吞顾客交易结算资金570,458,763.15元。其二是,保定向阳南路营业部融资交易违法。从1999年10月26日至2005年12月31日,该营业部存在为顾客上海永昊公司证券交易融资的行为股票配资,融资金额24,619公司挪用保证金炒股,623元。其三是股票配资,青岛福州南路营业部,存在融资交易、假借别人或个人名义进行自营以及透支侵吞顾客交易结算资金行为。从2003年2月18日至2003年12月22日,该营业部存在为顾客卢文杞证券交易融资的行为,最高融资额达4,662股票配资,434.26元。2003年12月23日至2005年1月27日,该营业部借助杨伟的帐户以透支的形式进行自营,存在假借别人或个人名义进行自营的行为。其四是,北京首体南路营业部存在融资交易、承诺保底利润、假借别人或个人名义进行自营,以及透支侵吞顾客交易结算资金行为。

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